英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍布森在其1902年出版的《帝國主義》和德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家希法亭在其1910年出版的《金融資本》等著作中試圖系統(tǒng)的闡述自己關(guān)于帝國主義的觀點(diǎn)。

指出當(dāng)時(shí)的帝國主義有如下的經(jīng)濟(jì)特征：

(1)在生產(chǎn)和資本集中高度發(fā)展的基礎(chǔ)上形成的壟斷統(tǒng)治，是它的基本特征；

(2)銀行資本和工業(yè)資本融合為一，形成金融資本，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生金融寡頭；

(3)和商品輸出不同的資本輸出具有特別重要意義；

(4)世界的國際同盟業(yè)已形成；

(5)世界領(lǐng)土分割完畢。

帝國主義的壟斷滲透于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面,結(jié)合當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)、政治條件,表現(xiàn)出帝國主義一定發(fā)展階段所具有的基本經(jīng)濟(jì)特征。隨著壟斷本身的發(fā)展和客觀條件的變化，作為現(xiàn)象形態(tài)的基本經(jīng)濟(jì)特征也必然有所發(fā)展和變化。列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中，對(duì)帝國主義的基本經(jīng)濟(jì)特征概括為：

第一，資本集中與生產(chǎn)集中高度發(fā)展，在主要產(chǎn)業(yè)部門乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活中產(chǎn)生了居支配地位的壟斷組織。自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段的單一單位企業(yè)和在此基礎(chǔ)上的分散競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)成為歷史。主要產(chǎn)業(yè)部門大都已形成寡頭壟斷格局。

第二，工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本日趨融合為金融資本，金融資本的進(jìn)一步集中又形成金融寡頭。在工業(yè)壟斷資本形成的同時(shí)，銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)造成銀行業(yè)日趨集中和銀行壟斷組織形成。銀行壟斷組織的形成，使銀行的地位與作用發(fā)生了根本性的變化，即由過去的借貸中介人，變成了萬能的壟斷者，并與工業(yè)資本日益融合在一起。這表現(xiàn)為：

①生產(chǎn)集中和壟斷。在20世紀(jì)初期，各主要資本主義國家生產(chǎn)集中已達(dá)到很高的程度，生產(chǎn)部門中的壟斷組織已經(jīng)廣泛存在。這個(gè)時(shí)期，按照大公司聯(lián)合的范圍和程度，壟斷組織可分成多種形式。最簡(jiǎn)單的是短期價(jià)格協(xié)定，進(jìn)一步是普遍發(fā)展的、主要是在生產(chǎn)部門內(nèi)瓜分市場(chǎng)、規(guī)定產(chǎn)量和價(jià)格等的卡特爾，聯(lián)合采購原材料和銷售產(chǎn)品的辛迪加，高一級(jí)的形式則有統(tǒng)一掌管參加企業(yè)的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動(dòng)、以獨(dú)立的企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)的托拉斯，還有以實(shí)力雄厚的大公司為核心的不同部門企業(yè)結(jié)成聯(lián)合集團(tuán)的康采恩。這些壟斷組織已成為經(jīng)濟(jì)生活的主體。但是，從自由競(jìng)爭(zhēng)中生長起來的壟斷并不消除自由競(jìng)爭(zhēng)，而是凌駕于這種競(jìng)爭(zhēng)之上,與之并存,因而產(chǎn)生出許多特別尖銳特別劇烈的矛盾、摩擦和沖突。這就是說，壟斷雖占統(tǒng)治地位,但并不存在絕對(duì)的壟斷,不僅自由競(jìng)爭(zhēng)仍然存在,而且產(chǎn)生了新形式的競(jìng)爭(zhēng),即壟斷組織之間的競(jìng)爭(zhēng)，壟斷組織同非壟斷組織（局外企業(yè)）之間的競(jìng)爭(zhēng)，以及壟斷組織內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)。在壟斷組織之間的競(jìng)爭(zhēng)中，競(jìng)爭(zhēng)的手段不只是依靠改進(jìn)技術(shù)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率以降低成本，而主要是憑借各自實(shí)力，在掌握本部門的統(tǒng)治權(quán)、壟斷原料來源和銷售市場(chǎng)、壟斷交通工具和熟練勞動(dòng)力、壟斷科學(xué)技術(shù)成果等方面進(jìn)行斗爭(zhēng)。在壟斷組織同局外企業(yè)進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)中，壟斷組織是以剝奪對(duì)方所需原料、勞動(dòng)力、運(yùn)輸工具、銷售市場(chǎng)、信貸以及傾銷等手段，迫使對(duì)方處于屈從的地位。在壟斷組織內(nèi)部，則存在著同一卡特爾或辛迪加的成員間為爭(zhēng)奪有利市場(chǎng)，占有更多產(chǎn)銷額，爭(zhēng)取有利的定價(jià)而進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)，參加托拉斯和康采恩的巨頭則為爭(zhēng)奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和利潤份額而展開激烈斗爭(zhēng)。這說明，由于壟斷組織實(shí)力強(qiáng)大，在壟斷條件下產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)要比自由競(jìng)爭(zhēng)階段規(guī)模較小的企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)劇烈得多，這必然使得資本主義所固有的矛盾更趨復(fù)雜和尖銳。

②金融資本與金融寡頭。工業(yè)中生產(chǎn)的集中和壟斷形成工業(yè)壟斷資本的高度集中也在20世紀(jì)初期迅速發(fā)展，形成銀行業(yè)的壟斷，產(chǎn)生了銀行壟斷資本。這時(shí)銀行的作用發(fā)生了根本的變化，從普通的中介人變成了萬能的壟斷者，幾乎支配著所有資本家和小業(yè)主的全部貨幣資本以及國內(nèi)外大部分生產(chǎn)資料和原料的來源。工業(yè)和銀行業(yè)的壟斷資本互相滲透，彼此溶合或混合生長，形成了最高形態(tài)的壟斷資本即體現(xiàn)帝國主義時(shí)代壟斷統(tǒng)治的金融資本。這時(shí)，在主要資本主義國家中都形成了少數(shù)控制著銀行又控制著工業(yè)的最大資本家和資本家集團(tuán)，即金融寡頭的統(tǒng)治。他們?cè)诮?jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)主要是通過參與制，即通過購買“股票控制額”成為母公司，對(duì)子公司、孫公司層層建立統(tǒng)治。用參與制的辦法，金融寡頭就可以支配比自己的資本大十倍、百倍的他人資本，從而控制整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)。他們還進(jìn)一步通過同政府進(jìn)行“個(gè)人聯(lián)合”來控制整個(gè)國家機(jī)器，使資產(chǎn)階級(jí)政府成為他們統(tǒng)治的工具。

③資本輸出。金融資本和金融寡頭在形成一國范圍壟斷統(tǒng)治的同時(shí),還實(shí)行對(duì)外擴(kuò)張,造成了少數(shù)帝國主義國家金融資本在世界范圍內(nèi)的剝削和統(tǒng)治，使帝國主義成為金融資本統(tǒng)治下的世界體系。資本輸出主要是對(duì)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的殖民地和附屬國的資本輸出，成為經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的重要手段。自由競(jìng)爭(zhēng)占統(tǒng)治時(shí)的特征是商品輸出，而壟斷占統(tǒng)治時(shí)的特征已是資本輸出。資本輸出是在20世紀(jì)初迅速發(fā)展起來的。在1870年前后，英、法、德、美、日等主要資本主義國家的對(duì)外投資只有50億美元，1914年已增加到440億～480億美元。資本輸出的增長速度大大超過商品輸出，對(duì)外投資取得的收入大大超過對(duì)外貿(mào)易取得的收入。因此,進(jìn)入壟斷階段，資本輸出已具有特殊重要的作用。在帝國主義條件下，壟斷資本憑借壟斷地位已積聚巨額壟斷利潤，少數(shù)最富的國家通過國內(nèi)外剝削已擁有巨大的貨幣資本。貨幣資本大量積聚，但在壟斷占統(tǒng)治地位的部門里，獲得高額利潤的那些投資場(chǎng)所幾乎都已被占領(lǐng)。為了追逐高額壟斷利潤，過剩資本就會(huì)轉(zhuǎn)向國外，借以壟斷原料來源并帶動(dòng)商品輸出。殖民地和附屬國經(jīng)濟(jì)落后，不但工資、地價(jià)、原料價(jià)格較低，資本有機(jī)構(gòu)成也低，因而利潤率高。這時(shí)，資本主義的發(fā)展已把這些落后地區(qū)卷入了世界市場(chǎng)范圍，使這些地區(qū)的商品經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展,基礎(chǔ)設(shè)施也已開始建設(shè)，初步具備了投資條件。因此，在壟斷資本主義形成的初期，資本輸出就發(fā)展很快，它成了帝國主義國家壓迫和奴役世界上大多數(shù)落后國家和地區(qū)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。金融資本的勢(shì)力從國內(nèi)擴(kuò)展到國外，使帝國主義成為金融資本統(tǒng)治下的世界體系。

④國際壟斷同盟。金融資本的統(tǒng)治和資本輸出的發(fā)展,必然引起各國最大的壟斷組織從經(jīng)濟(jì)上瓜分世界,形成國際壟斷同盟。帝國主義國家的壟斷組織首先控制國內(nèi)的生產(chǎn)和流通，隨著資本輸出的猛增和經(jīng)濟(jì)國際化的發(fā)展，它們又進(jìn)而在國外激烈爭(zhēng)奪有利的投資場(chǎng)所、銷售市場(chǎng)和原料產(chǎn)地。這種斗爭(zhēng)有時(shí)也會(huì)給一些壟斷組織帶來巨大損失。為了避免兩敗俱傷，在很多情況下，它們會(huì)改變斗爭(zhēng)形式，取得暫時(shí)妥協(xié)，組成同盟，共同進(jìn)行剝削。到20世紀(jì)初，國際壟斷同盟已有很大發(fā)展，它的主要形式就是國際卡特爾。在1914年，締結(jié)正式協(xié)定的國際卡特爾已有116個(gè)，其中著名的有國際電氣卡特爾，國際鋁卡特爾和國際鋼軌卡特爾。

⑤瓜分殖民地。奪取殖民地的高潮。因?yàn)?，殖民地作為原料產(chǎn)地和銷售市場(chǎng)的意義更為重要，同時(shí)，它又是帝國主義國家資本輸出的有利場(chǎng)所。從1876年到1914年，列強(qiáng)掠取了將近2500萬平方公里領(lǐng)土，把世界領(lǐng)土分割完畢。全世界土地總面積的2/3已淪為殖民地，總?cè)丝诘?6%已淪于殖民壓迫之下。隨后就不可避免地展開了重新分割世界領(lǐng)土的斗爭(zhēng)，其中幾個(gè)大國的斗爭(zhēng)更為激烈，終于導(dǎo)致1914～1918年的第一次世界大戰(zhàn)。

綜上所述，可以看出：

①這五個(gè)特征是互相聯(lián)系的，共同反映了帝國主義的壟斷實(shí)質(zhì)；

②從本質(zhì)上看，前兩個(gè)特征所表明的壟斷組織和金融資本統(tǒng)治的確立，后三個(gè)特征所表明的資本輸出、國際壟斷同盟和瓜分殖民地，事實(shí)上都是20世紀(jì)初期國內(nèi)和國際范圍內(nèi)資本關(guān)系社會(huì)化的反映；

③這五個(gè)特征反映了20世紀(jì)初期資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r、資本國際化的水平、世界上大國爭(zhēng)霸的格局和舊殖民體系的現(xiàn)實(shí)。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中提出的帝國主義特征，在所有帝國主義國家都已表現(xiàn)出來。但是，由于各國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件和歷史條件的不同，帝國主義的特征在每個(gè)國家的表現(xiàn)形式、發(fā)展程度，有著很大的差異。

美國托拉斯是美國壟斷組織最普遍的形式，是比卡特爾和辛迪加壟斷程度更高的壟斷組織。參加托拉斯的企業(yè)，完全喪失了生產(chǎn)上和商業(yè)上的獨(dú)立性，被聯(lián)合為一個(gè)龐大的企業(yè)，由理事會(huì)統(tǒng)一經(jīng)營管理，各個(gè)資本家變成托拉斯的股東，按照股份取得股息和紅利。到20世紀(jì)初，美國各重要工業(yè)部門一般都已為一兩個(gè)或幾個(gè)大托拉斯所壟斷，形成了各部門的所謂“大王”。如汽車大王福特，石油大王洛克菲勒，鋼鐵大王安德魯卡內(nèi)基等。舉世聞名的美國鋼鐵公司，福特、通用、克萊斯勒3家汽車公司，杜邦公司，通用電氣公司，美國煙草公司，美國電話電報(bào)公司等大托拉斯，都是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初形成的。當(dāng)時(shí)，各大托拉斯控制各部門生產(chǎn)的情況是：占石油的95%，占鋼鐵的66%，占化學(xué)工業(yè)的81%，占金屬工業(yè)的77%，占鋁業(yè)的85%，占制糖業(yè)和煙草業(yè)的80%。托拉斯已成為美國經(jīng)濟(jì)生活中的統(tǒng)治力量，掌握了國家的經(jīng)濟(jì)命脈。

美國所以成為托拉斯帝國，成為壟斷資本最發(fā)達(dá)的典型國家，是與其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)分不開的。美國在歷史上沒有根深蒂固的封建制度，擁有廣大的國內(nèi)市場(chǎng)和豐富的自然資源；美國又是一個(gè)后起的資本主義國家，既沒有陳舊的固定資本的牽累，又充分利用了外國的先進(jìn)技術(shù)成就、大量資金和大批移民勞動(dòng)力。這些條件使美國比較順利和充分地利用了19世紀(jì)70年代出現(xiàn)的技術(shù)革命的成果，一開始就在最新技術(shù)基礎(chǔ)上建立了許多規(guī)模巨大的企業(yè)，這就為美國工業(yè)生產(chǎn)的高度集中和壟斷奠定了基礎(chǔ)。

德國德國是在1848年革命失敗后發(fā)展經(jīng)濟(jì)和進(jìn)入壟斷階段的。具有根深蒂固的、普魯士式的封建主義和軍國主義傳統(tǒng)的容克，在德國的政治和經(jīng)濟(jì)生活中一直占有重要地位。這種情況，給德國壟斷的形成和發(fā)展帶來了重大影響。

德國在19世紀(jì)后半期和20世紀(jì)初，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中程度也比較高，但它的壟斷組織普遍采取較低級(jí)的卡特爾形式。參加卡特爾的企業(yè)，在生產(chǎn)和銷售方面仍然保持經(jīng)營的獨(dú)立性，只是根據(jù)協(xié)定瓜分銷售市場(chǎng)，確定商品產(chǎn)量，規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格。1911年，德國共有550～600個(gè)卡特爾，它們廣泛地分布在采煤、冶金、電氣、化學(xué)、紡織、皮革、玻璃、磚瓦、陶器、食品等一系列部門?？ㄌ貭柍蔀榈聡钇毡榈膲艛嘟M織形式，是與德國經(jīng)濟(jì)中廣泛存在封建殘余分不開的。容克地主和壟斷資本結(jié)合在一起，對(duì)勞動(dòng)人民進(jìn)行資本主義和封建主義的雙重剝削，工人工資低，人民群眾購買力低，國內(nèi)市場(chǎng)狹小，爭(zhēng)奪市場(chǎng)的斗爭(zhēng)異常尖銳，從而推動(dòng)了締結(jié)劃分市場(chǎng)和規(guī)定售價(jià)的卡特爾的發(fā)展。同時(shí)，封建勢(shì)力的存在，封建行會(huì)傳統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)影響很大，工業(yè)中與少數(shù)大企業(yè)并存的還有大量的小企業(yè)，它們的技術(shù)水平參差不齊。這為在生產(chǎn)上進(jìn)行聯(lián)合的托拉斯的發(fā)展造成了困難，而卡特爾最易于把為數(shù)較多而技術(shù)狀況比較懸殊的企業(yè)組織在一起。

容克和壟斷的結(jié)合，使德國特別富于對(duì)外侵略性。在國內(nèi)階級(jí)矛盾和市場(chǎng)問題十分尖銳的條件下，德國為了轉(zhuǎn)移人民視線，同英法爭(zhēng)奪“陽光下的地盤”，積極地投入了世界的斗爭(zhēng)，并最早走上了軍事主義的道路。

英國英國是最早實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命的國家，它是最強(qiáng)國家和“世界工廠”。但是進(jìn)入壟斷以后，它的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)地緩慢下來，工業(yè)生產(chǎn)集中的速度和程度，壟斷組織的數(shù)量和對(duì)經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)治程度，都低于美國和德國，而且壟斷組織的建立也比美國和德國晚10～15年。英國壟斷組織較大發(fā)展是在19世紀(jì)90年代。到20世紀(jì)初，雖在多數(shù)部門都出現(xiàn)了不同形式的壟斷組織，但在紡織、煤炭、冶鐵等一些舊工業(yè)部門還處于分散經(jīng)營的狀態(tài)，這與英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，舊工業(yè)部門牽累較大有關(guān)，同時(shí)也與英國實(shí)行自由貿(mào)易政策有關(guān)。

但是，在資本輸出和從領(lǐng)土上世界方面，英國卻表現(xiàn)得非常突出。殖民地對(duì)英國的發(fā)展具有決定意義。從17世紀(jì)初起到19世紀(jì)中葉，英國已逐步建立了一個(gè)龐大的體系，以后又得了大量海外地。到1914年，英國擁有的地面積達(dá)3350萬平方公里，占全球面積的1/4，占各國地總和的1/2，為英國本土面積的111倍以上；擁有的殖民地人口達(dá)39350萬人，為英國人口的8倍以上。在大量占領(lǐng)土的同時(shí)，英國又進(jìn)行了大量資本輸出。到1913年，英國的國外投資總額已達(dá)40億英鎊，相當(dāng)于英國國民財(cái)富的1/4，占各國對(duì)外投資的一半。英國資本的輸出，一半以上是投放在發(fā)展中國家。英國最大的壟斷組織也是產(chǎn)生在壟斷原料生產(chǎn)和銷售的領(lǐng)域。如在南非創(chuàng)立的大壟斷公司德比爾斯采礦公司，1907年英國資本與荷蘭資本共同創(chuàng)立的英荷殼牌石油公司和1909年創(chuàng)立的英伊石油公司。英國對(duì)外投資的收入，不僅超過了對(duì)外貿(mào)易的收入，而且超過了工業(yè)的收入，英國成了典型的食利國。

法國法國基本上類似英國。工業(yè)發(fā)展相對(duì)緩慢，集中的程度也遠(yuǎn)不如美國和德國，壟斷的程度也比較低。第一次世界大戰(zhàn)前，法國的工業(yè)人口仍然少于農(nóng)業(yè)人口，基本上還是個(gè)農(nóng)業(yè)－工業(yè)國。而在工業(yè)中，重工業(yè)又不很發(fā)達(dá)，以時(shí)裝和奢侈品為其特色的輕工業(yè)占居優(yōu)勢(shì)，工業(yè)中廣泛地存在著大量中小企業(yè)。

法國和英國一樣，也握有大量地和輸出資本。1914年法國擁有1060萬平方公里面積和5550萬人口的地。就面積來說僅次于英國和俄國，占第三位，而在人口上則僅次于英國，占第二位。1869年，法國的資本輸出總額為100億法郎，1900年增至300億法郎，而到1913年激增到600億法郎，大大地超過了同一時(shí)期國內(nèi)投資的總額，成為僅次于英國的資本輸出國。法國的國外投資多半是借貸資本即公債，而不是對(duì)工業(yè)企業(yè)的投資。法國投資的60%以上集中在歐洲國家，最多的是俄國，其次是處于瓦解前夕的土耳其（1299～1922）、奧匈帝國（1867～1918）、西班牙和比利時(shí)。大量輸出借貸資本帶來的巨額利息收入。直至1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前夕，法國的食利者階層達(dá)200萬人之多，連同他們的家屬，竟占全國人口的1/8以上。

俄國和日本地跨歐洲東部和亞洲北部的俄國和亞洲東部的日本在基本方面是十分相似的。這兩個(gè)國家的革命都是在自上而下的改革中進(jìn)行的，因而在政治上和經(jīng)濟(jì)上都保留了濃厚的傳統(tǒng)勢(shì)力。并采取專制主義的政權(quán)形式；都是在經(jīng)濟(jì)沒有多大發(fā)展的歷史條件下進(jìn)入壟斷的，并都在經(jīng)濟(jì)上對(duì)歐美先進(jìn)國家有著依附性。因此，在19世

紀(jì)末20世紀(jì)初，俄國和日本雖然也確立了壟斷資本的統(tǒng)治，但在國內(nèi)社會(huì)關(guān)系中，普遍存在著封建關(guān)系，在工業(yè)技術(shù)和其發(fā)展水平上大大低于美國和西歐，大部分設(shè)備靠進(jìn)口，幾乎沒有機(jī)器制造業(yè)。在壟斷組織上，俄國普遍采取辛迪加的形式。參加辛迪加的企業(yè)，在商業(yè)上喪失了獨(dú)立性，商品銷售和原料購買完全由總辦事處辦理，但是在生產(chǎn)上仍然保留其獨(dú)立性。這種只在商業(yè)上進(jìn)行聯(lián)合的壟斷組織的大量產(chǎn)生，是與俄國各個(gè)地區(qū)和各個(gè)部門之間在經(jīng)濟(jì)上和技術(shù)上的巨大差別相聯(lián)系的，也是與封建關(guān)系的廣泛存在使國內(nèi)市場(chǎng)問題十分尖銳有關(guān)。而在日本，作為壟斷組織最高形式的“財(cái)閥”。

俄國、日本，不僅具有濃厚的封建性，而且具有強(qiáng)烈的軍事侵略性。這兩個(gè)后起的經(jīng)濟(jì)落后國家的國內(nèi)矛盾和經(jīng)濟(jì)矛盾都異常尖銳。專制主義政權(quán)建立了龐大的軍事力量，一方面在國內(nèi)對(duì)人民進(jìn)行軍事鎮(zhèn)壓，另一方面瘋狂地進(jìn)行對(duì)外侵略，奪取國外市場(chǎng)和地，借以轉(zhuǎn)移人民視線，緩和國內(nèi)矛盾。

國有企業(yè)是國家同壟斷資本相結(jié)合的產(chǎn)物。這樣結(jié)合的客觀基礎(chǔ)是生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展。其目的是要保證資本盈利條件，特別是要維護(hù)壟斷組織和整個(gè)壟斷資的利益。所以，國企標(biāo)志著當(dāng)代壟斷的新發(fā)展。當(dāng)然，國企因素的產(chǎn)生，與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向壟斷市場(chǎng)的過渡幾乎是同時(shí)的。在壟斷市場(chǎng)初期階段以及隨后的發(fā)展時(shí)期，私人壟斷是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的主體，私人壟斷資本在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)統(tǒng)治地位。在壟斷市場(chǎng)的條件下，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)著國有企業(yè)的發(fā)展。但在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，以上所說的基礎(chǔ)條件的深刻程度還沒有為國企的穩(wěn)定發(fā)展提供足夠的基礎(chǔ)。因而它在發(fā)展過程中還存在時(shí)進(jìn)時(shí)退的情況。

第二次世界大戰(zhàn) ^[2]  后，隨著第三次科技革命引起的生產(chǎn)力的巨大發(fā)展和生產(chǎn)的進(jìn)一步社會(huì)化，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在危機(jī)加劇，主要表現(xiàn)為：

①生產(chǎn)能力的巨大增長同消費(fèi)規(guī)模相對(duì)狹小之間的矛盾，這種矛盾的加劇通過嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)迫使國家干預(yù)。

②國民經(jīng)濟(jì)按比例發(fā)展的客觀要求同社會(huì)生產(chǎn)無政府狀態(tài)的矛盾。壟斷組織對(duì)高額利潤的追逐，使競(jìng)爭(zhēng)帶來很大的破壞性，又使一些低利潤部門和落后地區(qū)缺乏投資，因而要求國家干預(yù)和調(diào)節(jié)。

③社會(huì)化大生產(chǎn)所需巨額投資同私人壟斷資本積累有限性之間的矛盾。生產(chǎn)力的空前發(fā)展，某些部門企業(yè)規(guī)模的空前擴(kuò)大,要求基礎(chǔ)設(shè)施的迅速建設(shè),均需巨額投資。在超過私人的能力和意愿的情況下，就會(huì)要求國家投資。

④科學(xué)研究社會(huì)化同個(gè)別壟斷資本局限性之間的矛盾，這一矛盾隨著科技進(jìn)步而發(fā)展，國家不得不承擔(dān)很大部分的開支。上述這些矛盾的發(fā)展，迫使國家進(jìn)一步同壟斷資本結(jié)合起來。當(dāng)然，戰(zhàn)后世界范圍內(nèi)重大矛盾的激化，也促進(jìn)了國企發(fā)展。進(jìn)入50年代，國企已取得巨大的穩(wěn)定的發(fā)展，在國家的經(jīng)濟(jì)生活中居于統(tǒng)治地位。

國企體現(xiàn)了壟斷實(shí)質(zhì)的新發(fā)展，也體現(xiàn)了資本關(guān)系社會(huì)化的更高層次的發(fā)展。國家同壟斷資本的結(jié)合具有雙重涵義：一是國家同壟斷資本直接結(jié)合，這就是國家直接占有資本，使國家成為國有壟斷資本的所有者，成為真正的國企經(jīng)營者。二是國家同私人壟斷資本相結(jié)合，事實(shí)上這也就是國有資本同私人壟斷資本相結(jié)合。

由于國家同私人壟斷資本結(jié)合的方式不同，就形成國企三種基本的資本形態(tài)：

①國有壟斷資本，是國家財(cái)政資金中轉(zhuǎn)化為資本的那個(gè)部分。

②國家和私人共有的壟斷資本，是作為總壟斷資本家的國家同私人壟斷資本在一個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)結(jié)合而形成的壟斷資本，它為國家和私人壟斷資本家所共有。

③同國家密切聯(lián)系的私人壟斷資本，是作為國有企業(yè)所有者的國家同私人壟斷資本在社會(huì)范圍內(nèi)結(jié)合而形成的壟斷資本。這種私人壟斷資本，盡管組織形式仍然保持舊貌，但實(shí)際上由于它在整個(gè)運(yùn)動(dòng)過程中，不論是在財(cái)富的生產(chǎn)或分配方面都同國家結(jié)合在一起，因而已經(jīng)不是原來意義上的私人壟斷資本，而是轉(zhuǎn)化為國企的一種資本形態(tài)了。

國作為壟斷階段，它的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)是壟斷。在一般壟斷條件下，這指的是私人壟斷，因?yàn)樗饺藟艛噘Y本是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體。但在國家，私人壟斷就發(fā)展成為國企，因?yàn)?，上述三個(gè)具體形態(tài)的國有資本已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體。

第二次世界大戰(zhàn)后，國有資本是社會(huì)化程度更高的壟斷資本。作為國家壟斷資本一個(gè)組成部分的國有資本是國家通過財(cái)政手段從全社會(huì)集中起來的，其社會(huì)化程度顯然高于任何私人資本。另一重要組成部分則是同國家密切聯(lián)系的私人資本，由于能夠憑借國家力量加速本身的積聚和集中，因而在很大程度上提高了自己的社會(huì)化度。

戰(zhàn)后時(shí)期，國家發(fā)展中所面臨的經(jīng)濟(jì)政治條件也與以前有所不同?？萍几锩难该桶l(fā)展推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的增長，生產(chǎn)社會(huì)化水平得到大大提高，生產(chǎn)和資本的國際化達(dá)到了前所未有的水平，舊的世界殖民體系宣告瓦解，國際上大國爭(zhēng)霸的格局有了很大改變，西歐政治經(jīng)濟(jì)地位下降，超級(jí)大國爭(zhēng)霸成為國際政治中突出的問題。

帝國主義壟斷實(shí)質(zhì)的發(fā)展、資本社會(huì)化程度的提高和國際政治經(jīng)濟(jì)條件的變化，使當(dāng)代經(jīng)濟(jì)特征發(fā)生了明顯的變化。

這些變化主要表現(xiàn)為：

①私人和金融雖則仍是客觀的現(xiàn)實(shí)，資本集中和私人壟斷也在發(fā)展，而且還出現(xiàn)了混合聯(lián)合企業(yè)，但在國家條件下，占主要統(tǒng)治地位的是國有資本，它已滲透到了經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面。私人資本在社會(huì)總資本的運(yùn)動(dòng)中，很難離開同國有資本的結(jié)合而單獨(dú)運(yùn)行。

②在資本輸出領(lǐng)域內(nèi)，國家壟大大發(fā)展，國有資本在資本輸出中的比重迅速上升。它是國家推行其國際政治經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和維護(hù)世界資本主義體系的重要手段，也是占領(lǐng)國外市場(chǎng)和推動(dòng)私人壟斷資本輸出的工具。即使私人壟斷資本的輸出，也通過國家信貸、國家對(duì)投資的保證、國家對(duì)投資信息的提供,事實(shí)上已經(jīng)同國家緊密聯(lián)系在一起了。同時(shí),由于國際分工和生產(chǎn)國際化的發(fā)展，資本輸出更多地集中在發(fā)達(dá)國家之間。這部分資本輸出所體現(xiàn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，已不同于發(fā)達(dá)國家對(duì)落后國家和地區(qū)的資本輸出。

③隨著私人企業(yè)資本輸出的發(fā)展，跨國組織獲得了廣泛的發(fā)展。這是當(dāng)代國際的新的重要形式。當(dāng)代國際組織的國際性已經(jīng)不單單表現(xiàn)為流通領(lǐng)域，而且直接表現(xiàn)為生產(chǎn)領(lǐng)域，主要是發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)領(lǐng)域。如今，在戰(zhàn)前盛行的國際卡特爾已經(jīng)不是國際壟斷同盟的主要形式。

④在國家高度發(fā)展和經(jīng)濟(jì)國際化水平空前提高的條件下，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)，在當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)、政治的格局下，這種趨勢(shì)表現(xiàn)為地區(qū)性一體化集團(tuán)（如歐洲經(jīng)濟(jì)共同體和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟）的出現(xiàn)。

⑤帝國主義殖民體系瓦解、分割世界領(lǐng)土已成過去，新殖民主義代之而起。國家和資本結(jié)合起來向發(fā)展中民族主義國家進(jìn)行擴(kuò)張和滲透，加深了國家同發(fā)展中國家之間的矛盾。因此，新殖民主義也是完全同國家緊密聯(lián)系的。

由此可見，同壟斷實(shí)質(zhì)的發(fā)展一樣，在國家條件下，當(dāng)代的基本經(jīng)濟(jì)特征也發(fā)生了明顯的變化，這些變化不僅同壟斷有關(guān)，并且反映了資本關(guān)系社會(huì)化的歷史性發(fā)展，它們都同當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)和政治條件有著密切的聯(lián)系。

列寧從極權(quán)主義的歷史地位出發(fā)，曾對(duì)極權(quán)主義下過這樣一個(gè)定義：“極權(quán)主義是社會(huì)的特殊歷史階段。這種特殊性分三個(gè)方面：

（1）極權(quán)主義是壟斷的資本主義；

（2）極權(quán)主義是寄生的或腐朽的資本主義；

（3）極權(quán)主義是垂死的資本主義。

在闡明極權(quán)主義的壟斷實(shí)質(zhì)后，還須進(jìn)一步分析極權(quán)主義的腐朽性和垂死性，以揭示極權(quán)主義的歷史地位。

極權(quán)主義腐朽性或寄生性的涵義

極權(quán)主義的腐朽性或寄生性的涵義包括：由于壟斷而引起的停滯和腐朽的趨勢(shì)；有錢人食利階層的增長以及極權(quán)主義國家成為寄生于廣大殖民地和附屬國的食利國；在壟斷利潤收買和培植下形成有錢的工人這一階層，在此社會(huì)基礎(chǔ)上產(chǎn)生了工人運(yùn)動(dòng)中的極權(quán)主義。這些腐朽性在政治上的表現(xiàn)就是,“金融資本和壟斷到處都帶有統(tǒng)治的趨向而不是自由的趨向”。其中第一點(diǎn)，就是列寧指出的壟斷引起停滯和腐朽的趨勢(shì)，曾長期被誤解為極權(quán)主義時(shí)期的生產(chǎn)和技術(shù)不可能再迅速發(fā)展了，必須予以澄清。

其實(shí)，列寧在這方面的見解是極為明確的。它包括四個(gè)論點(diǎn)：

①壟斷之所以引起停滯和腐朽的趨勢(shì)是因?yàn)樵谝?guī)定了壟斷價(jià)格的情況下，技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)因在一定程度上消失；壟斷在經(jīng)濟(jì)上可能人為地阻礙技術(shù)進(jìn)步；殖民地壟斷可以保證高額利潤，因而也起了削弱技術(shù)進(jìn)步動(dòng)因的作用。

②壟斷不能全面長久地排除競(jìng)爭(zhēng)，為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，為了追逐高額利潤，壟斷企業(yè)就要用改良技術(shù)的辦法降低成本。

③腐朽趨勢(shì)并不排除經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。某些部門、某些國家、某些時(shí)期不同程度地時(shí)而表現(xiàn)出發(fā)展趨勢(shì)，時(shí)而表現(xiàn)出停滯趨勢(shì)，但整個(gè)說來，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展比從前要快得多。

④壟斷特有的停滯和腐朽趨勢(shì)始終在發(fā)生作用，而且在一定時(shí)期會(huì)占上風(fēng)。從以上論點(diǎn)中并不能得出停滯腐朽趨勢(shì)等同于技術(shù)不可能再迅速發(fā)展的結(jié)論。

一方面，壟斷對(duì)技術(shù)的發(fā)展起著阻礙作用，許多事例都已說明了這一點(diǎn)；但另一方面,它也包含對(duì)技術(shù)發(fā)展起促進(jìn)作用的因素。因?yàn)?在壟斷資本主義條件下，科技發(fā)展、勞動(dòng)力素質(zhì)的提高、生產(chǎn)和積累規(guī)模的擴(kuò)大、生產(chǎn)過程的社會(huì)結(jié)合的發(fā)展，都是同壟斷競(jìng)爭(zhēng)、生產(chǎn)集中、聯(lián)合制和專業(yè)分工等等的發(fā)展分不開的。列寧在分析這個(gè)問題時(shí)就已經(jīng)明確指出競(jìng)爭(zhēng)以及技術(shù)發(fā)明和改良的社會(huì)化的作用。壟斷資本主義的發(fā)展本身也說明了這一點(diǎn)。

極權(quán)主義時(shí)期整個(gè)說來，資本主義的發(fā)展要比過去快得多。這是符合歷史發(fā)展進(jìn)程的。應(yīng)當(dāng)從生產(chǎn)力本身的發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展變化對(duì)生產(chǎn)力的反作用這二個(gè)方面來進(jìn)行分析，并且要注意這兩者之間的聯(lián)系。就生產(chǎn)力來看，這是因?yàn)樗陌l(fā)展具有延續(xù)性，并存在加速的趨勢(shì)。但它的發(fā)展并非直線上升，隨著科學(xué)技術(shù)上的重大突破，它在某個(gè)時(shí)期可能出現(xiàn)特別迅速的發(fā)展。再就生產(chǎn)關(guān)系來看，它在資本主義生產(chǎn)方式本身界限內(nèi)是在不斷調(diào)整的。體現(xiàn)這種調(diào)整的主要是資本關(guān)系的社會(huì)化，它會(huì)在逐漸發(fā)展的基礎(chǔ)上出現(xiàn)一個(gè)時(shí)期的集中變化，這時(shí)的生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力具有明顯的推動(dòng)作用。在資本主義的發(fā)展過程中,當(dāng)自由資本主義向壟斷階段過渡,就表明壟斷這種資本關(guān)系社會(huì)化的較高形式，是較能容納當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力的發(fā)展的。隨著壟斷條件下生產(chǎn)力和生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展，又要求國家壟斷資本主義這一資本社會(huì)化的更高形式來代替一般壟斷資本主義。在它們的轉(zhuǎn)變過程中，生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)一步社會(huì)化的反作用都對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展起過推動(dòng)作用。這也是資本主義發(fā)展比過去快得多的原因。但這都是在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)進(jìn)行的，因此必然有它的極限。而且，既然立足于資本主義的基礎(chǔ)上，這種社會(huì)化的利益必然為少數(shù)資本巨頭所占有，從而加深了資本主義的基本矛盾。當(dāng)資本關(guān)系被推到了頂點(diǎn)，是要發(fā)生變革的，正因?yàn)槿绱藟艛噘Y本主義必將走到自己的盡頭。

應(yīng)當(dāng)看到，在壟斷資本主義的發(fā)展中確實(shí)存在兩種趨勢(shì)，時(shí)而發(fā)展趨勢(shì)占上風(fēng)，時(shí)而停滯趨勢(shì)占上風(fēng)。在壟斷資本主義的形成期（1890～1913），發(fā)展是比較迅速的；接著，從第一次世界大戰(zhàn)前的1913年到第二次世界大戰(zhàn)前的1938年，經(jīng)濟(jì)增長率顯著下降，停滯趨勢(shì)占了上風(fēng)；而戰(zhàn)后的1948～1973年期間，增長率在資本主義歷史上是空前的，發(fā)展趨勢(shì)又占了上風(fēng)；此后，從70年代中期起，在世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下，各主要資本主義國家轉(zhuǎn)入滯脹階段，停滯趨勢(shì)又占上風(fēng)。所以，從根本上看，停滯腐朽的趨勢(shì)來源于壟斷。不過，在國家壟斷資本主義條件下，它又增加了新的內(nèi)容。例如，為了減輕生產(chǎn)過剩的壓力而毀掉部分生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料，為了保證高額壟斷利潤而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)軍事化，還有與壟斷資本主義矛盾加劇相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁和自然資源的浪費(fèi)等，這種趨勢(shì)始終在起作用，但其程度如何則取決于它對(duì)抵消因素之間的消長變化。

帝國主義的腐朽性在經(jīng)濟(jì)上還表現(xiàn)為龐大的食利者階層和食利國的形成。在壟斷階段，大量的貨幣資本集中在金融資本家的手中，這種狀況大大地促進(jìn)了資本所有權(quán)與使用權(quán)的分離以及食利者的增加。隨著資本輸出的發(fā)展，少數(shù)富強(qiáng)國家成為食利國、高利貸國。它們享有高額壟斷利潤，因而有可能收買無產(chǎn)階級(jí)上層、培植工人貴族，分裂工人隊(duì)伍。這樣就形成了機(jī)會(huì)主義的社會(huì)基礎(chǔ)。

列寧把壟斷實(shí)質(zhì)、寄生性和垂死性作為帝國主義這一特殊歷史階段的特殊性的三個(gè)方面，其中垂死性是著重從帝國主義的歷史地位來說的。它說明，極權(quán)主義是資本關(guān)系社會(huì)化的最高階段，生產(chǎn)社會(huì)化和資本主義私人占有形式之間矛盾的加劇，使舊主義向更高級(jí)的社會(huì)制度過渡的經(jīng)濟(jì)條件業(yè)已成熟。這就決定了極權(quán)主義時(shí)代必然是民主主義社會(huì)革命的時(shí)代。

列寧在他有關(guān)極權(quán)主義的理論著作中，總是把垂死性同過渡性相提并論的。他明確指出：“帝國主義是過渡的資本主義，或者更確切些說，是垂死的資本主義”。他對(duì)垂死的資本主義并未多作解釋，但在不少地方都提到了過渡性。他指出：“壟斷是從資本主義向更高級(jí)的制度的過渡”，“帝國主義是過渡到社會(huì)主義去的垂死的資本主義，因?yàn)閺馁Y本主義中成長起來的壟斷已是資本主義的垂死狀態(tài)，是它過渡到社會(huì)主義去的開始”。這說明壟斷的形成就意味著開始向社會(huì)主義的過渡，這就決定了帝國主義是資本主義最高階段也是最后階段的歷史地位。關(guān)于這種過渡的內(nèi)容，他又指出：“資本主義進(jìn)到帝國主義階段，就使生產(chǎn)走到最全面的社會(huì)化，它不顧資本家的愿望與意識(shí)，可以說是把他們拖進(jìn)一種從完全自由競(jìng)爭(zhēng)過渡到完全社會(huì)化的新的社會(huì)制度”。這說明，因?yàn)樯a(chǎn)已高度社會(huì)化，壟斷資本主義條件下的資本關(guān)系正處于向完全社會(huì)化的社會(huì)主義過渡。

列寧關(guān)于帝國主義過渡性、垂死性的論述，是馬克思、恩格斯的資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)資本關(guān)系社會(huì)化理論的繼承和發(fā)展。在壟斷資本主義條件下，資本關(guān)系社會(huì)化的發(fā)展事實(shí)上意味著：

①因?yàn)榇嬖谥?a target=_blank href="/item/%E8%B5%84%E6%9C%AC%E4%B8%BB%E4%B9%89%E7%A7%81%E6%9C%89%E5%88%B6">資本主義私有制的界限，這種社會(huì)化的發(fā)展，在國家壟斷資本主義條件下就將被推到頂點(diǎn)，從而要發(fā)生變革；

②既然是在資本主義范圍內(nèi),剩余價(jià)值規(guī)律就將要發(fā)生作用,使社會(huì)化的利益為少數(shù)的壟斷資本家所獨(dú)占；

③在社會(huì)化推動(dòng)下發(fā)展起來的生產(chǎn)力和社會(huì)性管理機(jī)構(gòu)，客觀上就是為新制度準(zhǔn)備了完備的物質(zhì)條件。

正是在這個(gè)意義上，國家壟斷資本主義被看作是“社會(huì)主義的入口”。當(dāng)然，這只是表示社會(huì)主義制度代替資本主義制度已具備了客觀基礎(chǔ)。

馬克思在他對(duì)資本主義的論述中，曾反復(fù)指出發(fā)展物質(zhì)生產(chǎn)力是資本主義的歷史任務(wù)，但這一任務(wù)是在同資本主義生產(chǎn)關(guān)系的矛盾中實(shí)現(xiàn)的。這個(gè)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)意味著更高級(jí)的生產(chǎn)方式的物質(zhì)條件的具備。這樣，資本主義就在發(fā)展生產(chǎn)力中為自己安排了必然滅亡的命運(yùn)。他說：“發(fā)展社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力，是資本主義的歷史任務(wù)和存在理由。資本正是以此不自覺地為一個(gè)更高級(jí)的生產(chǎn)形式創(chuàng)造物質(zhì)條件”。在帝國主義階段，生產(chǎn)已接近全面社會(huì)化，社會(huì)主義的物質(zhì)條件已創(chuàng)造出來，同時(shí)，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的對(duì)抗已極為尖銳，這一切就決定了人類社會(huì)最后一個(gè)剝削制度終將被社會(huì)主義制度所取代。歷史的發(fā)展已經(jīng)證明并將繼續(xù)證明馬克思列寧主義這一科學(xué)真理。

生態(tài)思想中，imperialism也稱為“帝國式論點(diǎn)”，是一種認(rèn)為人在地球上的適當(dāng)角色就是盡量擴(kuò)大控制自然的權(quán)力的觀點(diǎn)。其含義類似于一個(gè)國家要建立對(duì)其邊界以外的其他國家的統(tǒng)治——類似于建立政治帝國。在這中間，是弗朗西斯·培根最早提出借助于以科學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)，人類將能夠獲得一種直接的對(duì)自然界的統(tǒng)治權(quán)的觀點(diǎn)。認(rèn)為科學(xué)被當(dāng)作一種支持帝國論的力量來使用的觀點(diǎn)一直是在近代重復(fù)出現(xiàn)的論題。事實(shí)上，這是一種經(jīng)常用來評(píng)價(jià)，甚至指導(dǎo)知識(shí)追求的一種道德觀。

在馬克思主義理論的所有概念中，帝國主義這個(gè)概念在使用上也許是最富有折衷主義的性質(zhì)，同時(shí)也是最少照顧到它所依據(jù)的理論基礎(chǔ)的一個(gè)概念。這個(gè)術(shù)語的最通常的用法，是狹義地指發(fā)達(dá)的資本主義國家和落后的國家之間的經(jīng)濟(jì)和政治關(guān)系。的確，從第二次世界大戰(zhàn)以來，世界帝國主義這個(gè)詞已經(jīng)成為強(qiáng)國對(duì)窮國和弱國實(shí)行壓迫和“剝削”的同義語。許多對(duì)帝國主義提出這種解釋的作者，都把列寧作為理論權(quán)威來引證，雖然列寧曾尖銳地批判考茨基對(duì)帝國主義作出那樣的解釋。

帝國主義指的是壟斷資本主義時(shí)代在世界規(guī)模上進(jìn)行的資本主義積累過程，而帝國主義理論則是在這種積累建立起一個(gè)世界市場(chǎng)的情況下來對(duì)它進(jìn)行調(diào)查研究。這種理論有三個(gè)要素：（1）對(duì)資本主義積累的分析；（2）資本主義的歷史分期所劃分的時(shí)代；（3）根據(jù)世界的政治劃分來把現(xiàn)象納入“各個(gè)國家”。由于第一個(gè)要素包含著第二個(gè)要素，因此實(shí)際上只有兩個(gè)相互有別的要素。這些要素組合起來，產(chǎn)生了以下的密切聯(lián)系但又各有特點(diǎn)的調(diào)查線索：（1）發(fā)達(dá)的資本主義國家之間的關(guān)系（“帝國主義的競(jìng)爭(zhēng)”）；（2）資本主義對(duì)非資本主義社會(huì)形態(tài)的影響（生產(chǎn)方式的表現(xiàn)）；（3）受資本統(tǒng)治壓制的人民所受的壓迫（“民族問題”，參看民族條目）。在正統(tǒng)的馬克思主義理論內(nèi)部，列寧的著作構(gòu)成帝國主義理論的基礎(chǔ)。他的最有名的論著是專門論述這個(gè)問題的一部小冊(cè)子，書名就叫《帝國主義論》。但是，如果把這部著作看作是列寧對(duì)于資本主義在世界規(guī)模的發(fā)展的分析所作的理論貢獻(xiàn)，那就錯(cuò)了。理論基礎(chǔ)是列寧稱之為“通俗綱要”的東西，可以在他大約20年前寫的兩篇長文中找到，即《論所謂的‘市場(chǎng)問題’》和《經(jīng)濟(jì)浪漫主義的特征》。這兩篇論文的目的都是在于捍衛(wèi)馬克思的積累理論，反對(duì)消費(fèi)不足論的論斷，從而發(fā)展了關(guān)于資本主義世界市場(chǎng)的理論，并且展示了資本主義的進(jìn)步性質(zhì)，以對(duì)空想社會(huì)主義進(jìn)行批判（參看蒲魯東條目）。

在他的論帝國主義的小冊(cè)子中，列寧列舉了眾所周知的下列的現(xiàn)象特征：

（1）在與商品輸出同時(shí)，“資本輸出”具有首要的意義；

（2）生產(chǎn)和分配日益集中在大托拉斯或卡特爾中；

（3）銀行資本和工業(yè)資本日益融合起來；

（4）資本主義列強(qiáng)瓜分世界勢(shì)力范圍；

（5）這種瓜分進(jìn)行完畢，這預(yù)示著資本主義內(nèi)部將要為重新瓜分世界而斗爭(zhēng)。

其中第一個(gè)特征——“資本輸出”，往往被單獨(dú)用來標(biāo)志帝國主義時(shí)代的因素?？墒牵百Y本輸出”這個(gè)術(shù)語，正如列寧在他那兩篇論文中所指出，是不明確的。這種不明確性的產(chǎn)生，是因?yàn)樯唐肥琴Y本，而資本實(shí)現(xiàn)其循環(huán)的形式之一是：M—C…P…C’—M’（即貨幣資本——生產(chǎn)資本——商品資本，然后又回到貨幣資本）。

在考慮為什么貨幣資本和生產(chǎn)資本的輸出是帝國主義的特征之前，必須考慮到輸出這個(gè)詞的用法。在論著中，帝國主義的特征不是用資本運(yùn)動(dòng)這個(gè)術(shù)語，而是用輸出這個(gè)特殊的詞來表述，這就在資本運(yùn)動(dòng)跟資本輸出之間作了明顯的區(qū)分，即前者是指國內(nèi)的運(yùn)動(dòng)，而后者是指國際的運(yùn)動(dòng)。由于資本在僅僅越過國界或關(guān)卡時(shí)并不發(fā)生形態(tài)的變化，因此這種分析性的區(qū)分就必須通過這樣一種說明來論證，即說明政治界線對(duì)于資本的運(yùn)動(dòng)究竟意味著什么。換句話說，就是必須解釋為什么在從一個(gè)抽象的資本主義社會(huì)轉(zhuǎn)移到一種比較具體的，即根據(jù)不同的國家來考慮世界劃分的表述方式時(shí)，就一定需要若干附加的概念（就像對(duì)帝國主義本身那樣）。這里明顯地牽涉到對(duì)一個(gè)國家的概念所附加的意義。明確地進(jìn)行政治劃分，這就是列寧的帝國主義概念跟考茨基的概念不同之處。在列寧的表述中，資本輸出是在世界被不同的統(tǒng)治階級(jí)瓜分的情況下出現(xiàn)的，這些階級(jí)的勢(shì)力是由每個(gè)國度中的國家來代表的。因此，資本輸出意味著國家的媒介作用和統(tǒng)治階級(jí)在利益上的勢(shì)力沖突。這種勢(shì)力沖突可能發(fā)生在資本主義國家之間（資本主義內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)），也可能發(fā)生在一個(gè)資本主義國家和一個(gè)前資本主義國家或其統(tǒng)治階級(jí)之間（表現(xiàn)為不同的生產(chǎn)方式和民族問題的沖突）。列寧特別強(qiáng)調(diào)資本主義內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，并把他的主要的政治結(jié)論發(fā)展為，帝國主義時(shí)代的積累產(chǎn)生資本主義內(nèi)部戰(zhàn)爭(zhēng)的傾向。正是從這種框架出發(fā)，他把第一次世界大戰(zhàn)定為帝國主義戰(zhàn)爭(zhēng)，同樣地，共產(chǎn)國際在納粹入侵蘇聯(lián)以前，也把第二次世界大戰(zhàn)定為帝國主義戰(zhàn)爭(zhēng)。

至于考茨基，則是把帝國主義定義為發(fā)達(dá)的資本主義國家和不發(fā)達(dá)國家（農(nóng)業(yè)地區(qū)）之間的關(guān)系，并且明確地?cái)嘌?，發(fā)達(dá)的資本主義國家的統(tǒng)治階級(jí)之間的沖突會(huì)在帝國主義時(shí)代過程中趨于消失。這就是考茨基的理論的兩塊基石，它們有助于說明第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后出現(xiàn)的有關(guān)帝國主義論著的特點(diǎn)，這特別清楚地表現(xiàn)為依附論上。這種理論十分強(qiáng)調(diào)帝國主義對(duì)落后國家的統(tǒng)治，并且時(shí)而含蓄時(shí)而明確地表達(dá)這樣一種觀點(diǎn)，即認(rèn)為自從第二次世界大戰(zhàn)以來，美國的資本家階級(jí)已經(jīng)強(qiáng)大到足以把其他一切資本家階級(jí)下降到附庸的地位。

關(guān)于帝國主義的這兩種闡述究竟哪一種是正確的？這是一個(gè)兼有經(jīng)驗(yàn)性和理論性的問題。列寧所發(fā)展的帝國主義理論，是從馬克思的積累理論那里來的。資本主義代表著階級(jí)社會(huì)的一種特殊形式，它的特殊的發(fā)展規(guī)律反映著從直接生產(chǎn)者那里榨取剩余產(chǎn)品的方式。這種對(duì)剩余產(chǎn)品的榨取是在生產(chǎn)中發(fā)生的，因?yàn)橘Y本主義社會(huì)是建立在購買和出售勞動(dòng)力的基礎(chǔ)上。購買和出售勞動(dòng)力，既反映資本主義的實(shí)質(zhì)，又決定這種實(shí)質(zhì)。它反映工人跟生產(chǎn)資料的脫離（參看原始積累條目），而一旦這種脫離得以實(shí)現(xiàn)，勞動(dòng)力作為商品這種狀況便決定資本主義社會(huì)的再生產(chǎn)的方式。這種再生產(chǎn)一定要通過商品流通來完成。一無所有的工人必須掙取工資來購買那些他們不再為自己而生產(chǎn)的商品，而資本家則必須出售商品來取得貨幣資本，以便購買勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料來重新開始生產(chǎn)過程。

資本主義社會(huì)的再生產(chǎn)，是通過交換、生產(chǎn)、銷售（資本循環(huán)）的不斷重復(fù)的周期來進(jìn)行的。由于這個(gè)道理，馬克思把資本稱為自行增殖的價(jià)值。資本是通過把一定數(shù)量的貨幣形式的價(jià)值用來交換勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料來開始再生產(chǎn)的過程，并在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)一批已經(jīng)增殖的價(jià)值的商品，而這些商品又必須通過銷售而成為貨幣資本。這種在競(jìng)爭(zhēng)條件下實(shí)現(xiàn)的自行增殖的過程，不斷在擴(kuò)大的規(guī)模上進(jìn)行，這就是資本增殖的理論。這種增殖的理論完全是抽象于任何空間條件的一般理論。一旦我們要對(duì)世界的政治劃分進(jìn)行考慮的時(shí)候，就不需要專門的資本增殖理論了。跟馬克思在《資本論》中所發(fā)展的這種理論相對(duì)照的，是消費(fèi)不足論者特別是盧林堡所進(jìn)行的分析，后者否定資本主義是在進(jìn)行自我再生產(chǎn)的結(jié)論，因而認(rèn)為有必要制定一種關(guān)于資本在不同地理區(qū)域之間進(jìn)行運(yùn)動(dòng)的特殊理論。

馬克思的研究方法導(dǎo)致對(duì)資本主義進(jìn)行一種明確的分期，以說明資本的國際運(yùn)動(dòng)的不同形式（貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本）。如上所述，資本具有增殖的本質(zhì)，在資本主義發(fā)展的早期階段，由于社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系不發(fā)展，貨幣資本和生產(chǎn)資本的活動(dòng)范圍是有限的。就在馬克思所說的“工場(chǎng)手工業(yè)階段”，資本主義的信貸機(jī)構(gòu)相對(duì)來說是不發(fā)達(dá)的，從而使得貨幣資本的運(yùn)動(dòng)發(fā)生困難，這無論在資本主義社會(huì)形態(tài)內(nèi)部或這種形態(tài)跟前資本主義形態(tài)之間，都是如此。況且，在這種資本主義發(fā)展的早期階段，世界的很大一部分地區(qū)還屬于前資本主義形態(tài)，而貨幣的作用受到極端的限制，因此，貨幣資本和生產(chǎn)資本的運(yùn)動(dòng)同樣受到資本主義社會(huì)形態(tài)以外的社會(huì)關(guān)系的限制。結(jié)果是，這個(gè)時(shí)期資本的國際運(yùn)動(dòng)主要是商品與資本的運(yùn)動(dòng)，即商品貿(mào)易，而這種貿(mào)易逐漸為資本主義的生產(chǎn)開辟了一個(gè)世界市場(chǎng)。在這種貿(mào)易中，作為資本主義起源的工場(chǎng)手工業(yè)的產(chǎn)品，往往用來換取在前資本主義社會(huì)關(guān)系（例如新大陸的奴隸制）內(nèi)部所生產(chǎn)的原料和食品。

至于這種貿(mào)易給前資本主義社會(huì)形態(tài)所帶來的后果，這是一個(gè)很有爭(zhēng)議并在帝國主義理論中占有重要地位的問題，特別是當(dāng)我們結(jié)合到對(duì)生產(chǎn)方式的表現(xiàn)進(jìn)行分析的時(shí)候。有一些作者（斯威齊等）斷言，單靠貿(mào)易就足以使資本主義實(shí)質(zhì)上在前資本主義社會(huì)形態(tài)中占主導(dǎo)地位，而且在19世紀(jì)過程中世界的落后地區(qū)實(shí)際上就是這樣改變的（參看非資本主義生產(chǎn)方式條目）。然而，馬克思則斷言，由商業(yè)資本占統(tǒng)治地位的單純貿(mào)易，只能具有加固前資本主義關(guān)系的傾向。人們根據(jù)這種論斷所得出的結(jié)論是：世界市場(chǎng)的早期發(fā)展，往往限制資本主義在列寧所說的“落后”國家或殖民地、半殖民地地區(qū)中發(fā)展。由此可見，在工場(chǎng)手工業(yè)這個(gè)時(shí)期，資本主義的發(fā)展改變了資本主義國家中的社會(huì)關(guān)系，發(fā)展了這些國家的生產(chǎn)力，然而卻限制了其他地區(qū)實(shí)現(xiàn)同樣的改變和發(fā)展。

可是，到19世紀(jì)中期，資本主義進(jìn)入了馬克思所說的現(xiàn)代大工業(yè)的階段（主要參看《資本論》第1卷第13—14章），其特點(diǎn)是相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)，同時(shí)伴隨著資本的集中和促進(jìn)這種集中的信貸機(jī)構(gòu)的發(fā)展。這樣就開始了所謂的壟斷資本主義階段，也就是在日益擴(kuò)大的規(guī)模上所進(jìn)行的生產(chǎn)（集中），產(chǎn)生了在國內(nèi)和國際范圍實(shí)行壟斷的傾向。在馬克思和以后列寧的理論表述中，伴隨這種壟斷化過程的是競(jìng)爭(zhēng)的加劇。這也是一個(gè)有爭(zhēng)議的論點(diǎn)。如同上文所指出的，考茨基把壟斷化完全解釋為跟競(jìng)爭(zhēng)截然相反的東西，即認(rèn)為它預(yù)示著資本主義內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)束。布哈林和普列奧布拉仁斯基則采取一種中間的立場(chǎng)，即斷言在壟斷資本主義階段競(jìng)爭(zhēng)會(huì)在資本主義國家內(nèi)部消滅，但卻會(huì)在這些國家之間繼續(xù)進(jìn)行。國家壟斷資本主義這個(gè)術(shù)語，就是用來說明這種狀況的。

根據(jù)馬克思和列寧的論斷，壟斷化和競(jìng)爭(zhēng)加劇這兩者結(jié)合起來，便宣告帝國主義時(shí)代的到來。這種情況產(chǎn)生了一種在資本主義國家之間發(fā)生資本主義內(nèi)部戰(zhàn)爭(zhēng)的傾向，并使經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的沖突采取資本輸出的形式。信貸制度的發(fā)展，促進(jìn)了財(cái)政資本和工業(yè)資本的結(jié)合（參看金融資本條目），從而使貨幣資本的大規(guī)模輸出成為可能。在整個(gè)帝國主義時(shí)代，貨幣資本（還有生產(chǎn)資本，下面要談到）的輸出無論何時(shí)大都由發(fā)達(dá)的資本主義國家來進(jìn)行，還有商品資本的運(yùn)動(dòng)也是同樣如此。這反映了落后國家的社會(huì)關(guān)系和生產(chǎn)力都不發(fā)達(dá)。在有關(guān)帝國主義論著中有兩個(gè)主要爭(zhēng)論之點(diǎn)，資本主義內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)能否說明這個(gè)時(shí)代的特征，以及貨幣資本特別是生產(chǎn)資本的輸出對(duì)落后地區(qū)的影響如何。后一個(gè)問題的實(shí)質(zhì)在于，從馬克思主義的觀點(diǎn)來看，這樣一些形式的資本輸出，是否有助于使落后的國家發(fā)生變化并使資本主義在那里得到發(fā)展。如果是的話，那么資本主義在帝國主義時(shí)代便可以被認(rèn)為是進(jìn)步的，這指的是在落后國家中出現(xiàn)的資本主義這種傾向，將意味著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展和作為階級(jí)斗爭(zhēng)的重要力量的無產(chǎn)階級(jí)的出現(xiàn)。

正是在這個(gè)問題上，關(guān)于帝國主義的理論便有必要對(duì)世界的政治劃分進(jìn)行明確的考慮。如果像馬克思所說的，單純的交換并不能帶來資本主義的發(fā)展的話，那么就有必要采取強(qiáng)制力量來打破阻礙自由工資勞動(dòng)力發(fā)展的前資本主義社會(huì)關(guān)系，而使用這種強(qiáng)制力量則要求有國家的操縱。再看看以列寧為代表的馬克思主義思想學(xué)派的說法，它認(rèn)為先進(jìn)資本主義國家的統(tǒng)治階級(jí)傾向于跟落后國家的前資本主義統(tǒng)治階級(jí)結(jié)成同盟，而這種同盟則阻礙落后國家的本國資產(chǎn)階級(jí)去成功地進(jìn)行一場(chǎng)資產(chǎn)階級(jí)革命并取得政權(quán)（參看民族資產(chǎn)階級(jí)條目）。在沒有取得政權(quán)的情況下，這些國家的資產(chǎn)階級(jí)始終是軟弱的，同時(shí)那里的資本主義也是不發(fā)達(dá)的。

在這種分析中，資本主義本身還是被看作是進(jìn)步的，然而，由于資本主義統(tǒng)治階級(jí)對(duì)世界實(shí)行帝國主義的統(tǒng)治，便阻礙了資本主義在不發(fā)達(dá)的國家的發(fā)展。這些國家的民族資產(chǎn)階級(jí)，由于它們跟帝國主義資產(chǎn)階級(jí)的矛盾，便被視為重要的反帝力量。有許多作者，特別是毛澤東，從這種分析中得出不發(fā)達(dá)國家的革命斗爭(zhēng)有兩個(gè)階段的結(jié)論。首先是反對(duì)帝國主義的階段，即推翻前資本主義的統(tǒng)治階級(jí)和帝國主義資本的聯(lián)合統(tǒng)治；接著是社會(huì)主義革命的階段。毛澤東把第一階段稱為“新民主主義”，它要求無產(chǎn)階級(jí)、農(nóng)民跟本國資產(chǎn)階級(jí)（或至少是該階級(jí)的分子）結(jié)成聯(lián)盟，因?yàn)楹笳吒蹏髁x資本有著強(qiáng)烈的矛盾。

認(rèn)為在一個(gè)由前資本主義統(tǒng)治階級(jí)統(tǒng)治下的國家里，以反帝為主的斗爭(zhēng)是進(jìn)行社會(huì)主義革命的前提，這個(gè)總的論斷相對(duì)來說是沒有什么爭(zhēng)議的?？墒?，就一個(gè)資本主義占主導(dǎo)地位的不發(fā)達(dá)國家而言，如何對(duì)帝國主義進(jìn)行分析，這個(gè)問題倒是大有爭(zhēng)議的。有些人認(rèn)為，在一些國家里一旦資本主義占主導(dǎo)地位，這些國家就有希望發(fā)展到跟的先進(jìn)資本主義國家相類似的水平和結(jié)構(gòu)，而這種情況實(shí)際上正在諸如巴西和墨西哥這樣的國家里發(fā)生（見“參考書目” ⑥）?？墒?，主張依附論的理論家卻反對(duì)這種看法，認(rèn)為這種情況連可能性都不存在。他們使用“依附的資本主義發(fā)展”（或“歪曲的”資本主義發(fā)展）這個(gè)術(shù)語來說明世界落后地區(qū)中資本主義占主導(dǎo)地位的社會(huì)形態(tài)。由于這個(gè)術(shù)語有它的吸引力，它便以一種相當(dāng)主觀的方式被普遍地使用。這種依附論給“依附的資本主義”所規(guī)定的特征，基本上就是發(fā)達(dá)的資本主義國家在實(shí)現(xiàn)其資本主義轉(zhuǎn)變的早期階段所具有的那些特征。然而一個(gè)不同的特征是，的不發(fā)達(dá)的國家必須在世界已被資本主義列強(qiáng)所統(tǒng)治的時(shí)代里實(shí)現(xiàn)其資本主義轉(zhuǎn)變。這個(gè)事實(shí)就是依附論的理論家藉以奠定其全部分析的基礎(chǔ)，這樣一來，不發(fā)達(dá)國家的全部動(dòng)力只不過是對(duì)外來統(tǒng)治的反應(yīng)，而帝國主義這個(gè)術(shù)語也就在極端局限的意義上被用來說明先進(jìn)的資本主義國家和落后國家之間的關(guān)系。此外，依附論的理論家們對(duì)依附的資本主義國家的發(fā)展所提出的假設(shè)，在邏輯上是奠定在這樣一個(gè)命題上，即先進(jìn)的資本主義國家內(nèi)部和它們之間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)消滅。正是這種所斷言的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)消失，使得帝國主義資本關(guān)心限制不發(fā)達(dá)國家的資本主義的發(fā)展，以此作為維護(hù)它們的壟斷地位的一個(gè)方面。這種關(guān)于壟斷資本主義的平庸之見，受到相當(dāng)多的抨擊（見“參考書目” ②、⑦）。

可以不夸張地說，從列寧那個(gè)時(shí)代直到本世紀(jì)70年代，帝國主義的理論基本上停滯不前，只是在第二次世界大戰(zhàn)后人們發(fā)表了若干帶有經(jīng)驗(yàn)主義性質(zhì)的作品。不過又出現(xiàn)了理論上的爭(zhēng)論，這是由于資本主義在世界不發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展這種客觀條件所促成的。這種進(jìn)展，充其量只不過以帝國主義跟前資本主義結(jié)成聯(lián)盟來阻礙資本主義的發(fā)展作為依據(jù)，來對(duì)不發(fā)達(dá)的情況提供一種不完整的分析。在另一個(gè)極端上，依附論所持的那種觀點(diǎn)，即認(rèn)為資本主義在世界不發(fā)達(dá)地區(qū)雖然普遍但卻是“依附的”或“歪曲的”，則需要增加令人難以接受的許多特別的論據(jù)，以便說明許多不發(fā)達(dá)國家的顯然成功的資本主義積累現(xiàn)象。其結(jié)果是，在馬克思主義作家當(dāng)中產(chǎn)生了一種健康的理論動(dòng)蕩，人們重新對(duì)資本主義內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生興趣，并把它作為對(duì)壟斷資本主義時(shí)代的積累動(dòng)力的一種可能的解釋。